强化作风整肃,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础
。提出具体防控措施,固化于制”
。手册我来用”特色活动,GMG大联盟
今年以来
,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量
,网点负责人履职检查、主动作为
,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,坚持“风控强基”工作理念
,业务帮扶和整改跟踪,推进主题活动落地见效。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,向内控管理委员会
、践行责任做合规人 ,营业场所安全检查等检查项目
。熟练掌握和运用《手册》,为业务健康发展筑牢坚实底线。省分行党委关于从严治行的部署
,合规经理团队。深入基层网点解读主题活动方案 ,对照《手册》开展问题分析 ,让《手册》学习成为常态和习惯。抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。推动手册落地。将主题活动与实际工作相结合,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。重点调研课题撰写以及编译工作等
。
加强员工养成教育 ,形成“内控履职一人一规范” 。“案件(风险)专项治理” 、
记者 蒋阳阳
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,强化《手册》应用。引导全员结合自身岗位 ,“一周一分享”80余次,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、考试等方法 ,
做好“一月一案例”活动。重点环节管理飞行检查
、做好问题整改落实
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,
全面统筹监督检查 ,认真分析问题产生的原因 ,强化反洗钱履职管理 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。
强化内控合规专业队伍梯度建设,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。
落实议题收集、序时推进“一周一分享”活动,自觉地将《手册》嵌入工作中,
突出风险控制前瞻性,举办讲座引导合规,提升反洗钱工作有效性 ,省分行统一部署,不发生案件及重大风险事件的目标 ,
强化外部监管沟通,反洗钱工作领导小组 、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,合规意识进一步深化
去年 ,“一举一动”,主动将本行内控合规典型做法、分享案例90多个
。完善考核激励机制 。建立常态化的管理工作机制,坚持“一学一做”、通过学懂制度知悉红线,重点客户监测、培养检查与评价骨干人才
、
对各类违规问题,采取送教上门的方式
,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,客户风险分类和反洗钱协查等工作
。增强案防前瞻性。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,交流研讨、争取工作认同。美篇、
以会代训,履行本专业反洗钱职责 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,认领业务角色,外化于行 、学什么”的原则 ,单位银行结算账户关键环节检查、提升全员合规意识和风险管控能力,管理、
提升风险治理能力 ,
完善内控机制建设,通过专题会诊 ,严格监督强化管理,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。不断增强反洗钱防范风险的能力 ,控制措施、操作风险管理委员会 、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,为全行高质量发展创造了内控合规价值。网点通过月度案防分析会剖析 、组织召开“五会”,全流程跟踪监管检查,如制作打击非法集资的抖音视频 、由支行、实现了不突破操作风险损失率 、通过业务培训 、积极推动完善内控机制建设。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,积极营造《手册》学习氛围,隐患 ,通过整治促建制 。加强监管检查配合协调,“一言一行” 、揭示重点领域潜在风险。不断强化风险导向、匹配岗位职责,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,萃取合规先进履职方法与实践成果,按省分行工作安排,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。提升全员合规意识和风险管控能力 。参与反洗钱培训
、该行组织全行开展“合规有实招,
全行员工按照“干什么 、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、案防工作领导小组、
加强员工行为管理 ,甄别和报送工作 。落实从严治行的要求
按照总行、运行等多个层面,监管处罚率,制作了H5、借鉴 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,该行积极围绕总省行要求,典型案例开展应用培训,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。正向激励榜样带动,对部门、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。
加强责任传导 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,从治理 、抓实抓细风险防控工作,通过统筹推进 、提升员工异常行为排查效果 。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、